调查报告 | 8.7%大型企业遭遇海外知识产权纠纷 31.6%小微企业“躺平式”维权

近日，国家知识产权局公布了《2021年中国专利调查报告》（以下简称《报告》），报告全面展示了2021年我国专利创造、运用、保护等发展状况。报告调查了截至 2020年底拥有有效专利的企业、高校和科研单位专利权人。调查范围覆盖25个省（区、市），共发放1.4万份专利权人问卷和3.9万份专利问卷。

《报告》显示，2021年度，我国专利转移转化总体成效稳中有升，但是仍存在结构性短板。企业遭遇海外知识产权纠纷的比例上升较快，小微企业知识产权维权能力相对较弱。高价值发明专利为企业带来更多经济效益，拥有高价值发明专利的企业更加重视知识产权。

一、我国发明专利产业化率稳定提升

专利产业化就是将专利运用于商品和服务生产过程、实现专利市场价值的经济活动。（1）2017年—2021年，我国发明专利产业化率均保持32.3%-36.2之间，近3年呈稳步上升态势。（2）2018年—2021年，我国发明专利许可率和转让率整体呈现上升态势，许可率从4.5%上升到10.4%，转让率从3.8%上升到7.4%。（3）2021年我国PTI指数为52.2（PTI 指数以50作为荣枯线），比上一年下降2.5，下降原因是专利产业化平均收益则较上年有所降低。（4）专利权人普遍认可专利产业化对企业经营活动的贡献，而且认为发明专利对专利产品销售或利润的贡献度较高或非常高的比例（66.9%）均高于其他类型专利。

二、我国发明专利产业化存在结构性短板

专利产业化创新主体来源分布不均衡：（1）规模小、成立年限短的初创型企业发明专利产业化能力较弱。(2)以转让方式取得的企业发明专利产业化率相对较低。（3）高校专利转移转化水平相对较低。《报告》建议着重以专利质量，提升带动高校专利转移转化水平提升。

三、我国企业专利产业化效率及收益预期均有提升

专利产业化收益主要指专利产业化的现金收益，包括该专利的自行产业化和许可他人产业化获得的收益。根据调查数据测算，近两年我国企业发明专利产业化收益值与发明专利研发投入金额的比值保持相对稳定。2021 年我国企业发明专利产业化收益与研发投入比为 4.5，较上年提高 0.1，稳中略升。调查显示：（1）专利产业化收益与专利研发投入水平正相关；（2）企业发明专利中，通过研发获取的产业化平均收益明显高于通过转让获取的收益水平；（3）专业化知识产权管理体系支撑企业获得更高专利产业化收益。

四、我国企业知识产权维权意识明显增强

随着我国进入新发展阶段，知识产权保护在激励创新、优化营商环境、扩大对外开放等方面发挥着越来越重要的作用。调查数据显示，近年来我国企业遭遇专利侵权的比例整体平稳；遭遇专利侵权后采取措施的比例显著提高，知识产权维权意识明显增强；专利侵权损害赔偿力度不断加大。调查也显示，我国小微企业知识产权维权能力相对较弱，企业尤其是大型企业遭遇海外知识产权纠纷比例上升较快。

（一）小微企业知识产权维权能力相对较弱

我国企业遭遇专利侵权后未采取任何维权措施的比例为23.6%。从企业规模来看，规模越小，不采取维权措施的比例越高。其中，微型企业遭遇专利侵权后没有采取维权措施的比例为31.6%，小型企业为19.0%，分别是大型企业的13.7倍和8.3倍。受人才、资金等因素制约，小微企业知识产权维权意识及应对侵权纠纷的能力还有待进一步加强。《报告》建议：一是进一步优化小微企业维权援助服务机制，主动将知识产权维权援助工作资源向小微企业倾斜；二是加快建立知识产权纠纷多元化解决机制，进一步降低小微企业维权成本；三是加强面向小微企业的知识产权公共服务，通过政府向高水平知识产权服务机构购买服务的方式，为小微企业提供更为丰富和专业的业务培训和服务。

（二）企业遭遇海外知识产权纠纷的比例上升较快

2021年，我国企业遭遇海外知识产权纠纷的比例为3.0%，明显高于上年（0.8%）。从产业分布来看，71.8%遭遇海外知识产权纠纷的企业分布在制造业。调查数据显示，企业规模越大，遭遇海外知识产权纠纷的比例越高。其中大型企业遭遇海外知识产权纠纷的比例最高，为8.7%，较上年增加6.0个百分点，是小型企业、微型企业的7.9倍和12.4 倍。其原因主要在两个方面：一方面，大型企业因为其市场影响力大、专利布局广，更容易成为专利侵权的对象；另一方面，大型企业具有更专业的知识产权管理团队，并且保护手段和渠道更为多元化，获得专业知识产权服务的能力更强，更容易发现市场上存在的专利侵权行为。

（三）当前我国市场主体面临愈加严峻国际环境

我国连续三年位居 PCT 申请量第一位。2021年美国国际贸易委员会立案的“337调查”中涉及中国企业（含港澳台）的案件占比超过50%，较上一年度有明显增加。部分西方国家不断在芯片、人工智能等高科技领域对我国企业实施“脱钩”策略，利用国家力量阻隔我国企业进入特定市场，阻止我国企业以市场化手段获得特定零配件、软件和设备。在我国企业已经高度嵌入全球产业链和供应链体系的背景下，“脱钩”策略增加了我国企业在挑选供应商、重组供应链过程中发生知识产权侵权纠纷的风险。对我国企业来说，在海外发生的知识产权纠纷，尤其是发生在欧美发达国家的知识产权纠纷向来就有纠纷解决费用高、海外知识产权信息较难准确获得等掣肘因素。而这些年我国能够应对海外知识产权纠纷的人才的成长速度并没有跟上我国知识产权事业快速发展的步伐，高端人才尤其缺乏。这些因素使得我国大多数企业难以独立应对海外知识产权纠纷。快速增多的海外知识产权纠纷成为我国实施“双循环”战略过程中一个日益显著的难题。

《报告》建议：进一步加强我国企业知识产权海外维权援助力度，提升纠纷应对水平。一是加强对重点国家知识产权制度环境的研究，做好经贸活动中知识产权风险警示和防范。二是加强我国在重点国家关键领域的专利布局态势动态监测，深入开展我国与主要国家在海外的专利竞争态势分析。三是加强海外维权援助及纠纷应对人才培养和机构建设，探索构建知识产权驻外工作机制。

五、高价值发明专利对于企业经济活动价值凸显

当前，我国正在从知识产权引进大国向知识产权创造大国转变，知识产权工作正在从追求数量向提高质量转变。在我国加快推动实现“两个转变”的顶层设计中，高价值发明专利的核心地位进一步凸显，《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035年远景目标纲要》首次将“每万人口高价值发明专利拥有量”纳入经济社会发展主要指标，明确到2025年达到12件的预期目标，同时提出“优化专利资助奖励政策和考核评价机制，更好保护和激励高价值专利”的政策措施。

《报告》显示：1.高价值发明专利研发经费投入相对较高；2.价值发明专利研发周期相对较长；3.高价值发明专利平均产业化效益相对较高；4.拥有高价值发明专利的企业知识产权无形资产价值更高；5.拥有高价值发明专利的企业在研发人员占比、遭遇侵权后采取维权措施比例、知识产权专职管理机构设置比例等方面都有优势。

调查数据表明，高价值专利正深度融入企业创新活动和生产经营过程，对于企业获取市场竞争优势、取得更大经济效益的作用逐渐凸显。（本文内容来源：《2021年中国专利调查报告》）